多項(xiàng)選擇題

證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其實(shí)施的下列處罰中，正確的是（）。

A.沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
B.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款
D.責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

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多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，正確的是（）。

A.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
B.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
C.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
D.公司對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的

多項(xiàng)選擇題

《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，正確的是（）。

A.承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過九十日
B.發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元
C.由主承銷和參與承銷的證券公司組成
D.適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

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證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其實(shí)施的下列處罰中，正確的是（）。

你可能感興趣的試題

以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，正確的是（）。

《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，正確的是（）。

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證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其實(shí)施的下列處罰中，正確的是（）。

以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，正確的是（）。

《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，正確的是（）。