單項(xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中，屬于合規(guī)部門職能的是（）。

A.對(duì)全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)
B.直接對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行處理
C.對(duì)員工的工作效率進(jìn)行監(jiān)督檢查
D.對(duì)各部門制定的規(guī)章制度的合規(guī)性進(jìn)行審查

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單項(xiàng)選擇題

合規(guī)是（）的責(zé)任：

A.總行行長(zhǎng)及各級(jí)分行的行長(zhǎng)（或總經(jīng)理）
B.各部門負(fù)責(zé)人
C.管理者
D.每個(gè)員工及各級(jí)管理層共同

單項(xiàng)選擇題

合規(guī)工作是指為加強(qiáng)員工合規(guī)意識(shí)，保障全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)違規(guī)行為的早期預(yù)警，防范或降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、（），各級(jí)法律與合規(guī)部門在其職權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展的規(guī)章制度建設(shè)、合規(guī)監(jiān)督檢查、合規(guī)培訓(xùn)、咨詢、調(diào)研、宣傳及反洗錢等工作。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
D.法律風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)和信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

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下列選項(xiàng)中，屬于合規(guī)部門職能的是（）。

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合規(guī)是（）的責(zé)任：

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