A.農(nóng)信社改制為農(nóng)商行，可通過(guò)股金轉(zhuǎn)股票交易將股金自動(dòng)轉(zhuǎn)為股票。
B.如未預(yù)先設(shè)定轉(zhuǎn)換比例，則系統(tǒng)在轉(zhuǎn)換日則按已設(shè)定的轉(zhuǎn)換比例執(zhí)行股金批量轉(zhuǎn)股票。
C.如已預(yù)先設(shè)定轉(zhuǎn)股比例，則系統(tǒng)在轉(zhuǎn)換日則按資格股與投資股之和等額轉(zhuǎn)換為股票。
D.未經(jīng)客戶確認(rèn)轉(zhuǎn)股的股金，不允許執(zhí)行銷戶或退股等處理。

A.分紅宣傳工作不到位，部分地方及行業(yè)媒體關(guān)注但未被外部披露的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，導(dǎo)致客戶投訴增加，客戶流失。
B.股金檔案管理不規(guī)范，造成股金檔案遺失。
C.部分轉(zhuǎn)股后，資格股剩余股數(shù)以及投資股股數(shù)必須符合規(guī)定的最低股數(shù)。
D.批量轉(zhuǎn)股日前，未確認(rèn)所有股金賬戶的轉(zhuǎn)股標(biāo)志均已通過(guò)股金賬戶信息修改交易完成修改，導(dǎo)致批量轉(zhuǎn)股全部不成功。