單項選擇題

根據(jù)巴塞爾委員會關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，合規(guī)風(fēng)險是指銀行由于未能遵守所有適用的法律、規(guī)章、行為準(zhǔn)則和慣例標(biāo)準(zhǔn)而可能導(dǎo)致的（）。

A、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、道德風(fēng)險
B、信譽損失、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險
C、道德風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險
D、法律或監(jiān)管懲罰風(fēng)險、財務(wù)損失、信譽損失

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單項選擇題

根據(jù)巴塞爾委員會關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，下列表述錯誤的是（）。

A、內(nèi)部稽核應(yīng)當(dāng)履行對合規(guī)工作活動進(jìn)行檢查的職能，即檢測銀行內(nèi)部為確保符合各種適用法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的控制是否到位
B、合規(guī)職能應(yīng)當(dāng)享有同任何員工溝通情況并查閱任何必要的記錄或檔案的自主權(quán)利以便行使其職責(zé)
C、合規(guī)政策應(yīng)由法律與合規(guī)部門草擬，經(jīng)高級管理層同意報董事會批準(zhǔn)后實施
D、合規(guī)管理僅指遵守銀行內(nèi)部規(guī)章制度

單項選擇題

巴塞爾委員會將銀行的合規(guī)職能定義為：“一種（）并報告銀行合規(guī)風(fēng)險的獨立職能?！?/h4>

A、判別、評估、咨詢、監(jiān)控
B、評判、監(jiān)控
C、估測、咨詢、監(jiān)控
D、評估、咨詢、鑒定

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根據(jù)巴塞爾委員會關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，合規(guī)風(fēng)險是指銀行由于未能遵守所有適用的法律、規(guī)章、行為準(zhǔn)則和慣例標(biāo)準(zhǔn)而可能導(dǎo)致的（）。

你可能感興趣的試題

根據(jù)巴塞爾委員會關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，下列表述錯誤的是（）。

巴塞爾委員會將銀行的合規(guī)職能定義為：“一種（）并報告銀行合規(guī)風(fēng)險的獨立職能?！?/h4>

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根據(jù)巴塞爾委員會關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，下列表述錯誤的是（）。

巴塞爾委員會將銀行的合規(guī)職能定義為：“一種（）并報告銀行合規(guī)風(fēng)險的獨立職能?！?/h4>