判斷題

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期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?（）

A．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果
B．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
C．1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
D．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任

多項選擇題

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?（）

A．未按規(guī)定履行職責(zé)
B．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D．未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

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推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起5年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。（）

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期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?（）

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?（）

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推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起5年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。（）

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期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選?（）

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?（）

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