多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的說法正確的是（）。

A．提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B．2007年之后按照不低于基金管理費(fèi)收入的5%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時可不再提取
D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施

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多項(xiàng)選擇題

當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者其高級管理人員有以下（）情形時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。

A．業(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益
B．基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)
C．高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居
D．違反誠信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)

多項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中是證券交易所自律管理內(nèi)容的是（）。

A．對基金上市交易的管理
B．對基金銷售活動的監(jiān)管
C．對基金信息披露的監(jiān)管
D．對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

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下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的說法正確的是（）。

你可能感興趣的試題

當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者其高級管理人員有以下（）情形時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。

下列各項(xiàng)中是證券交易所自律管理內(nèi)容的是（）。

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下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的說法正確的是（）。

當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者其高級管理人員有以下（）情形時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。