A．投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行
B．公平交易與防范利益輸送相關制度的建立與執(zhí)行
C．公司監(jiān)察稽核與內部風險控制體系的建立與執(zhí)行
D．人員隊伍及人力資源管理狀況

A．單只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過資金資產凈值的10%
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，其持有比例占該證券發(fā)行數(shù)量的比例超過10%
C．基金財產參與股票發(fā)行申購，單只基金申報的金額超過該基金的總資產
D．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產凈值的10%