單項選擇題

證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有：()

A、設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
B、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
C、證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)
D、變更公司章程中的一般條款

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證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的（）

A.責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款
C.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

單項選擇題

未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A、責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息
B、處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款
C、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
D、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

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證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有：()

你可能感興趣的試題

證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的（）

未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？

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證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有：()

證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的（）

未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？