你可能感興趣的試題

基金管理公司在股權出讓或受讓方面，有關的法規(guī)要求包括（）。

A．持有基金管理公司股權未滿2年的股東，不得將所持股權出讓
B．股東持有的基金管理公司股權被出質期間，中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
C．股東持有的基金管理公司股權被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請
D．出讓基金管理公司股權未滿3年的機構，中國證監(jiān)會不受理其設立基金管理公司或受讓基金管理公司股權的申請

不定項選擇

中國證監(jiān)會對基金管理公司內部控制情況盼監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點，監(jiān)督檢查的內容包括（）。

A．內部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益的原則
B．控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)控等基本要素是否達到要求
C．投資管理、信息披露、信息技術系統(tǒng)、財務會計、監(jiān)察稽核等業(yè)務環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標準和內部控制制度有效執(zhí)行
D．基金銷售業(yè)務信息管理平臺建設是否進行了規(guī)范

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基金管理公司辦理重大變更事項，有下列（）情形時須報中國證監(jiān)會批準。

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基金管理公司在股權出讓或受讓方面，有關的法規(guī)要求包括（）。

中國證監(jiān)會對基金管理公司內部控制情況盼監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點，監(jiān)督檢查的內容包括（）。

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基金管理公司在股權出讓或受讓方面，有關的法規(guī)要求包括（）。

中國證監(jiān)會對基金管理公司內部控制情況盼監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點，監(jiān)督檢查的內容包括（）。