你可能感興趣的試題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確（）等內(nèi)容。

A.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)
B.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工
C.掌握名單的工作人員范圍
D.對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法

多項(xiàng)選擇題

《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）所涉資金、證券及賬戶實(shí)施分開(kāi)管理，不應(yīng)混合操作。

A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營(yíng)
C.證券資產(chǎn)管理
D.融資融券等業(yè)務(wù)

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證券公司不應(yīng)在報(bào)告發(fā)布前向研究對(duì)象和公司投資銀行部門(mén)提供包括（）等內(nèi)容的章節(jié)。

你可能感興趣的試題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確（）等內(nèi)容。

《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）所涉資金、證券及賬戶實(shí)施分開(kāi)管理，不應(yīng)混合操作。

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證券公司不應(yīng)在報(bào)告發(fā)布前向研究對(duì)象和公司投資銀行部門(mén)提供包括（）等內(nèi)容的章節(jié)。

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確（）等內(nèi)容。

《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）所涉資金、證券及賬戶實(shí)施分開(kāi)管理，不應(yīng)混合操作。