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多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過（）有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

A.事先評(píng)估
B.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
C.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制
D.擴(kuò)大分銷渠道

多項(xiàng)選擇題

證券公司有下列（）行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券
B.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票
C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

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證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過（）有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

證券公司有下列（）行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

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證券公司應(yīng)建立完善的承銷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制，通過（）有效控制包銷風(fēng)險(xiǎn)。

證券公司有下列（）行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。