多項(xiàng)選擇題

下面屬于欺詐客戶(hù)行為的是（）。

A.違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
C.未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券
D.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

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多項(xiàng)選擇題

核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券是要（）。

A.公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息
B.符合《公司法》和《證券法》所規(guī)定的條件
C.發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門(mén)決定
D.沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)

多項(xiàng)選擇題

簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)包括（）。

A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額
C.公司的實(shí)際控制人和獨(dú)立董事
D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

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下面屬于欺詐客戶(hù)行為的是（）。

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核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券是要（）。

簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)包括（）。

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下面屬于欺詐客戶(hù)行為的是（）。

核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券是要（）。