多項(xiàng)選擇題

會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格不得存在的情形有（）。

A.在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
B.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
C.內(nèi)部控制機(jī)制不完善，存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
D.申請(qǐng)證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年

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多項(xiàng)選擇題

會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.依法成立5年以上
B.注冊會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過注冊會(huì)計(jì)師全國統(tǒng)一考試取得注冊會(huì)計(jì)師證書的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人
C.上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于3000萬元
D.持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

多項(xiàng)選擇題

律師事務(wù)所申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的條件有（）。

A.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會(huì)信譽(yù)良好
B.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)
C.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)
D.最近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

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會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格不得存在的情形有（）。

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會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

律師事務(wù)所申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的條件有（）。

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律師事務(wù)所申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的條件有（）。