多項(xiàng)選擇題

證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合（）規(guī)定。

A.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
B.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的300%
C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5％，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

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多項(xiàng)選擇題

證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。

A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

多項(xiàng)選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，編制（）。

A.凈資本計(jì)算表
B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表
C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
D.現(xiàn)金流量表

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證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合（）規(guī)定。

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證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。

證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，編制（）。

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證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合（）規(guī)定。

證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（）。

證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，編制（）。