A.保證經營的合法合規(guī)及證券公司內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經營風險和道德風險
C.保證客戶及證券公司資產的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務記錄、財務信息和其他信息的可靠、完整、及時

A.對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查
B.采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督
C.保持與證券監(jiān)管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作。
D.出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責有關的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄