多項選擇題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求有（）。

A.防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險
B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來
C.制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施，有效防范各類風(fēng)險
D.盡量擴大資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

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多項選擇題

經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求有（）。

A.重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險等
B.加強經(jīng)紀業(yè)務(wù)整體規(guī)劃
C.加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.制定個性化的經(jīng)紀業(yè)務(wù)服務(wù)規(guī)程

多項選擇題

控股股東被禁止的行為有（）。

A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔責(zé)任和風(fēng)險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C.不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

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資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求有（）。

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控股股東被禁止的行為有（）。

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控股股東被禁止的行為有（）。