A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制
B.設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D.擬任負責人取得證券公司分支機構(gòu)負責人任職資格

A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的"隔離墻"制度，防止風險傳遞和利益沖突
B.具備較強的經(jīng)營管理能力，設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突
D.最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣