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單項(xiàng)選擇題

設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
Ⅰ．主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
Ⅱ．有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本
Ⅲ．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
Ⅳ．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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單項(xiàng)選擇題

基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括（）。
Ⅰ．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
Ⅱ．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
Ⅲ．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
Ⅳ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

單項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于證券交易所的職責(zé)，說法正確的有（）。
Ⅰ．提供交易場所和設(shè)施
Ⅱ．制定交易規(guī)則
Ⅲ．監(jiān)管在該交易所上市的證券
Ⅳ．監(jiān)督會員交易行為的合規(guī)性

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ