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判斷題

在網(wǎng)上定價發(fā)行方式下，新股認購成功者是按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則確定的。()

答案：錯誤

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證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》，將被責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責任人員進行處罰。()

答案：錯誤

在證券經(jīng)紀業(yè)務中，防范管理風險的措施之一是建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險，保護客戶的合法權益。()

答案：正確

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