A、操作員未按規(guī)定錄入數(shù)據(jù),故意規(guī)避控制的。 B、操作員自制憑證或操作任務(wù)書(shū),沒(méi)有提供依據(jù)的。 C、授權(quán)人員未按規(guī)定審核,致使權(quán)限業(yè)務(wù)失控的。 D、操作員和授權(quán)人員相互勾結(jié),故意逃避控制的。 E、操作員唆使客戶填寫(xiě)虛假信息,逃避銀行監(jiān)督的。
A、嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作和業(yè)務(wù)授權(quán)相分離的原則。 B、儲(chǔ)蓄主管不得兼任柜員。 C、柜面業(yè)務(wù)人員使用的業(yè)務(wù)印章、個(gè)人名章、操作員密碼等必須實(shí)行個(gè)人負(fù)責(zé)制,妥善保管,按章使用。 D、會(huì)計(jì)主機(jī)操作人員不能兼任記賬員,嚴(yán)禁一人兼任記賬和復(fù)核崗位處理同一筆業(yè)務(wù)。
A、三省一市匯票印模遺失。 B、違規(guī)承兌、貼現(xiàn)票據(jù)。 C、擅自更改、更換、安裝計(jì)算機(jī)軟件、硬件或越級(jí)操作而影響業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。 D、會(huì)計(jì)檔案保管不當(dāng),致使會(huì)計(jì)資料發(fā)生毀損、篡改或丟失。