單項(xiàng)選擇題

有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中充分履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品
B.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行
C.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行
D.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)

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單項(xiàng)選擇題

股權(quán)投資基金募集過(guò)程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。
Ⅰ.應(yīng)投資者要求，基金管理人承諾保證投資者本金不受損失
Ⅱ.應(yīng)投資者要求，基金管理人承諾全部基金收益優(yōu)先用于投資者收回投資本金
Ⅲ.應(yīng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要求，基金管理人承諾投資者本金不受損失
Ⅳ.應(yīng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)要求，基金管理人承諾投資者收益不低于過(guò)去五年內(nèi)其管理的所有基金的平均水平

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ
D.Ⅱ

單項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）。

A.相對(duì)于普通投資者的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)笞诮灰邹D(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活，交易雙方可以對(duì)交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)
B.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易
C.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競(jìng)價(jià)交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)下浮比例保持一致，是經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一備案的
D.大宗交易不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定

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有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。

你可能感興趣的試題

以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）。

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有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。