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【簡(jiǎn)答題】商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是什么?
答案:
是通過(guò)建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架,實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理,促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè),確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
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問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?
答案:
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指商業(yè)銀行因沒(méi)有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失...
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問(wèn)答題
【簡(jiǎn)答題】請(qǐng)簡(jiǎn)答目前銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件特點(diǎn)。
答案:
(一)各銀行的信貸部門、會(huì)計(jì)結(jié)算、個(gè)人金融等前臺(tái)業(yè)務(wù)領(lǐng)域?yàn)榘讣母甙l(fā)領(lǐng)域
(二)各銀行基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員作案占...
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