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單項(xiàng)選擇題
應(yīng)全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理的是()。
A.董事會(huì)
B.行長(zhǎng)
C.監(jiān)事會(huì)
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人
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單項(xiàng)選擇題
下列哪項(xiàng)管理行為不符合《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的是()。
A.由合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和管理。
B.由合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人分管高風(fēng)險(xiǎn)的信貸業(yè)務(wù)。
C.由合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人監(jiān)督合規(guī)管理部門(mén)根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé)。
D.由合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人定期向高級(jí)管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
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單項(xiàng)選擇題
下列合規(guī)管理職責(zé)由董事會(huì)負(fù)責(zé)的是()。
A.審議批準(zhǔn)商業(yè)銀行的合規(guī)政策,并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施。
B.制定書(shū)面的合規(guī)政策。
C.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
D.明確合規(guī)管理部門(mén)及其組織結(jié)構(gòu)。
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