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客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)級(jí),由理財(cái)經(jīng)理協(xié)助客戶(hù)填寫(xiě)。
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判斷題
對(duì)于涉案涉密信息嚴(yán)禁向客戶(hù)透露,如涉及“反洗錢(qián)調(diào)查”“涉嫌欺詐”“黑名單”“灰名單”“客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)登記”等信息。
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判斷題
凍結(jié)時(shí)已經(jīng)調(diào)整客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),凍結(jié)期間有權(quán)機(jī)關(guān)因?yàn)橥话讣M(jìn)行了續(xù)凍時(shí),仍需再次調(diào)整洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
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