多項選擇題

合規(guī)總監(jiān)的工作職責包括（）。

A.組織實施反洗錢制度
B.組織實施信息隔離墻制度
C.為高級管理人員、各部分和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓
D.處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報

你可能感興趣的試題

證券公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標體系與風險監(jiān)管制度的特點有（）。

A.建立了流動負債與凈資本水平的動態(tài)掛鉤機制
B.建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
C.建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制
D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

多項選擇題

對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。

A.證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應當自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告
B.證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證券公司應當自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。
C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露
D.年報審計監(jiān)管，將年報審計監(jiān)管作為對證券公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段

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合規(guī)總監(jiān)的工作職責包括（）。

你可能感興趣的試題

證券公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標體系與風險監(jiān)管制度的特點有（）。

對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。

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證券公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標體系與風險監(jiān)管制度的特點有（）。