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填空題
合規(guī)工作實行報告制度，包括（）和（）。
答案：
合規(guī)工作報告；合規(guī)風(fēng)險事項報告
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填空題
（）和（）作為風(fēng)險防范的第一道防線，負(fù)責(zé)該單位或該部門的合規(guī)風(fēng)險識別、評估和監(jiān)測，應(yīng)主動進(jìn)行（）和（）的合規(guī)性自查，及時發(fā)現(xiàn)合規(guī)缺陷并主動改進(jìn)。
答案：
業(yè)務(wù)職能部門；基層營業(yè)機(jī)構(gòu)；日常；定期
填空題
合規(guī)部門應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與該單位合規(guī)風(fēng)險相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括（）和（）。
答案：
歷史數(shù)據(jù)；未來預(yù)測
