商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引判斷題每日一練(2019.10.08)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題定期審查應(yīng)原則上每年進行兩次，如遇法律法規(guī)及政策的重大變化，及時進行審查調(diào)整。

2.判斷題在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后7個工作日內(nèi)，調(diào)查組把復(fù)核調(diào)查報告及擬處理意見報市聯(lián)社，由市聯(lián)社作出最終決定。

3.判斷題規(guī)章制度定期審查是指對已制訂的規(guī)章制度在實施過程中的合規(guī)性審查。

4.判斷題各業(yè)務(wù)條線的職能部門對本條線，各基層信用社對該單位的違規(guī)問題進行問責(zé)。

5.判斷題處理決定書應(yīng)當(dāng)列明錯誤事實、處理理由和依據(jù)，并告知被問責(zé)人有申請復(fù)核調(diào)查權(quán)利。

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